廣東省拍賣師職業(yè)操守

（廣東省拍賣業(yè)協(xié)會第四屆常務(wù)理事會審議通過，自2010年3月16日起生效）

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目錄：

第一章  總則

第二章  職業(yè)基本原則

第三章  執(zhí)業(yè)基本規(guī)則

第四章  職業(yè)道德和工作作風(fēng)

第五章  職業(yè)管理規(guī)范

第六章  執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

第七章  執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范

第八章  附則

 

 

 

第一章  總則

 

第一條  宗旨

為規(guī)范廣東省拍賣師執(zhí)業(yè)行為，提高廣東省拍賣師整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立健康的拍賣行業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護(hù)廣東省拍賣行業(yè)良好信譽，促進(jìn)廣東省拍賣業(yè)的健康發(fā)展，制定本職業(yè)操守。

第二條  廣東省拍賣師

本職業(yè)操守所稱廣東省拍賣師是指有效注冊在廣東省內(nèi)設(shè)立的拍賣企業(yè)并執(zhí)業(yè)的國家注冊拍賣師。

第三條  適用

廣東省拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守本職業(yè)操守，并接受拍賣活動當(dāng)事人、中國拍賣行業(yè)協(xié)會、廣東省拍賣業(yè)協(xié)會拍賣師專業(yè)委員會和社會公眾的監(jiān)督。

本職業(yè)操守亦適用于在廣東省執(zhí)業(yè)的外省拍賣企業(yè)有效注冊的國家注冊拍賣師。

 

第二章  職業(yè)基本原則

 

第四條  “公開”原則

應(yīng)當(dāng)秉持“公開”的拍賣基本原則執(zhí)業(yè)，公開主持拍賣活動，并在拍賣活動中主動公開自己的執(zhí)業(yè)資格和應(yīng)予公開的拍賣信息。

第五條  “公平”原則

應(yīng)當(dāng)秉持“公平”的拍賣基本原則執(zhí)業(yè)，公平對待拍賣活動當(dāng)事人，使用公平的競價幅度引導(dǎo)競買人公平競價，兼顧各方當(dāng)事人或廣大競買人的利益。

第六條  “公正”原則

應(yīng)當(dāng)秉持“公正”的拍賣基本原則執(zhí)業(yè)，維護(hù)各方拍賣活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，嚴(yán)守當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)保守的商業(yè)秘密，制止當(dāng)事人明顯的干擾、壟斷、操縱競價的行為。

第七條  “誠實信用”原則

應(yīng)當(dāng)恪守“誠實信用”的拍賣基本原則執(zhí)業(yè)，體現(xiàn)誠實守信的高尚價值觀，以高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范行事。執(zhí)業(yè)時，意思表示應(yīng)真實、善意和客觀，客觀地告知競買人拍賣標(biāo)的的瑕疵或可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，盡職盡責(zé)地維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

 

第三章  執(zhí)業(yè)基本規(guī)則

 

第八條  “價高者得”規(guī)則

應(yīng)當(dāng)遵循“價高者得”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)業(yè)，確保以落槌或其他表示買定的方式確認(rèn)的成交價應(yīng)當(dāng)是競買人表示的最高價格，買受人應(yīng)當(dāng)是出價最高的競買人。

第九條  “優(yōu)先競買權(quán)”規(guī)則

應(yīng)當(dāng)遵循“優(yōu)先競買權(quán)”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)業(yè)。在有優(yōu)先競買人參與競價且接受競買人的最高出價時，應(yīng)確認(rèn)優(yōu)先競買人的出價；在非優(yōu)先競買人的同一出價有先后時，應(yīng)確認(rèn)先出價者的價格，維護(hù)公平、合理的競價秩序。

第十條  “保留價保護(hù)”規(guī)則

應(yīng)當(dāng)遵循“保留價保護(hù)”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)業(yè)，依照委托人要求做好保留價的保密工作，確保成交價不低于保留價。

第十一條  “禁止參與競買”規(guī)則

應(yīng)當(dāng)切實遵循有關(guān)“特定人禁止參與競買”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)業(yè)，拒絕委托人以競買人的身份參與競價或其委托他人代為競買自己委托的拍賣標(biāo)的的行為；拒絕自己供職的拍賣人以競買人身份在其組織的拍賣活動中參與競價；禁止參與競買自己主持的拍賣會的標(biāo)的。

 

第四章  職業(yè)道德和工作作風(fēng)

 

第十二條  遵紀(jì)守法

應(yīng)能遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及所在企業(yè)的規(guī)章制度，爭取成為遵紀(jì)守法的行業(yè)模范，并切實履行廣東省拍賣業(yè)協(xié)會拍賣師專業(yè)委員會會員義務(wù)。

第十三條  清正廉潔

應(yīng)能堅持原則，清正廉潔，行為謹(jǐn)慎，潔身自好，拒絕提供、接受或介紹商業(yè)賄賂。

第十四條  愛崗敬業(yè)

應(yīng)當(dāng)熱愛本職，敬業(yè)勤業(yè)，做好本職工作，履行崗位職責(zé)，維護(hù)企業(yè)商譽，做好行業(yè)表率。

第十五條  積極進(jìn)取

應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)取、與時俱進(jìn)，認(rèn)真參加行業(yè)再教育培訓(xùn)、努力鉆研業(yè)務(wù)，學(xué)習(xí)并掌握與拍賣專業(yè)有關(guān)的最新知識和技能，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，始終保持較高的職業(yè)素養(yǎng)。

第十六條  尊重同行

應(yīng)當(dāng)尊重同行，團結(jié)同事，相互學(xué)習(xí)，相互幫助，同舟共濟，共同發(fā)展，遵守行業(yè)競爭規(guī)范，自覺維護(hù)行業(yè)公平競爭秩序，共同分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，維護(hù)拍賣師的職業(yè)榮譽和社會形象。

第十七條  禮貌待人

應(yīng)當(dāng)語言文明、禮貌待人，本著尊重客戶、服務(wù)客戶的態(tài)度，對客戶提出的合理要求應(yīng)盡量滿足；對暫時無法滿足或明顯不合理的要求，應(yīng)當(dāng)耐心說明情況，取得對方的理解和諒解。

第十八條  儀表端莊

應(yīng)當(dāng)保持儀表端莊、著裝整潔、舉止得體、精神飽滿的主持狀態(tài)，時刻維護(hù)良好的職業(yè)形象。

第十九條  規(guī)范操作

應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)操作，確保程序合法、處置合理、方法得當(dāng)、結(jié)果有效，對行業(yè)規(guī)范的操作規(guī)程應(yīng)能嚴(yán)格執(zhí)行。

 

第五章  職業(yè)管理規(guī)范

 

第二十條  注冊單位

必須注冊于拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)，不得同時注冊在兩個（含）以上企業(yè)單位。 所注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，必須變更注冊到其他的拍賣企業(yè)。未變更注冊期間不得主持拍賣會。

第二十一條  年檢和注冊

應(yīng)按時、依規(guī)年檢、注冊執(zhí)業(yè)資格證書。

未按期年檢、注冊或未通過年檢、注冊的，不得主持拍賣會；暫停執(zhí)業(yè)資格期間不得主持拍賣會。

第二十二條  資格出借

嚴(yán)禁將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人或其他單位用于注冊新的拍賣企業(yè)或主持拍賣會。

第二十三條  借聘和合作

不得以個人名義為非拍賣企業(yè)或非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。

代表所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其他拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)應(yīng)在拍賣活動開始前簽訂合作協(xié)議或合同；為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動的，在拍賣活動開始前，所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協(xié)議或合同，依法聯(lián)合舉行拍賣活動。

第二十四條  勞資糾紛

與所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)發(fā)生勞資糾紛時，應(yīng)首先向廣東省拍賣業(yè)協(xié)會拍賣師專業(yè)委員會書面報告并尋求幫助。

 

第六章  執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

 

第二十五條  標(biāo)的及其資料

主持拍賣會前，應(yīng)熟悉拍賣標(biāo)的及其資料，提倡查看實地或?qū)嵨铩?

第二十六條  到場主持

執(zhí)業(yè)資格證書已經(jīng)工商行政管理部門報備的，應(yīng)于公告的拍賣時間準(zhǔn)時到場主持拍賣會。

主持拍賣時，應(yīng)當(dāng)穿著廣東省拍賣業(yè)協(xié)會規(guī)定的廣東省拍賣師制式服裝。

第二十七條  關(guān)閉通訊工具

主持拍賣時，應(yīng)確保自己的通訊工具已處于關(guān)閉或靜音狀態(tài)。

第二十八條  持證上崗

主持拍賣會時，應(yīng)持證上崗，亮證執(zhí)業(yè)，確保已帶備注冊有效的執(zhí)業(yè)資格證書原件及拍賣槌或其他表示買定的工具，并向競買人公開出示資格證書。

第二十九條  宣布拍賣規(guī)則和注意事項

應(yīng)當(dāng)于拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項。拍賣規(guī)則和注意事項中已完成的程序或要求，不必宣布。

第三十條  瑕疵告知

拍賣標(biāo)的有瑕疵的，應(yīng)當(dāng)如實告知競買人。

第三十一條  無保留價

拍賣標(biāo)的無保留價的，應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以說明。

第三十二條  有保留價

拍賣標(biāo)的有保留價的，競買人的最高應(yīng)價未達(dá)保留價時，該應(yīng)價不發(fā)生效力，應(yīng)當(dāng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。

有委托人當(dāng)場遞交保留價程序的，應(yīng)向競買人展示保留價的密封狀況，并當(dāng)眾啟封。成交前，應(yīng)再復(fù)核一次保留價。

第三十三條  中止或終止拍賣

委托人要求或因法律、法規(guī)規(guī)定，拍賣活動、部分拍賣標(biāo)的必須中止或終止拍賣的，應(yīng)當(dāng)及時、主動中止或終止拍賣，不得繼續(xù)將其交付拍賣。

第三十四條  特別程序

拍賣標(biāo)的有法律、法規(guī)特別拍賣程序要求的，應(yīng)從其規(guī)定操作。

第三十五條  主持語言

應(yīng)當(dāng)使用普通話主持拍賣會，亦可根據(jù)競買人情況酌情使用少數(shù)民族語言或輔用方言、外語為拍賣會工作語言。使用多種語言主持拍賣時，應(yīng)以普通話為主、其他語言為輔的工作語言主持，不必以多種語言逐句復(fù)述。

第三十六條  表達(dá)和表述

主持拍賣時，應(yīng)聲音宏亮、語言流暢、表達(dá)清晰、表述正確，應(yīng)對需要強調(diào)的事項適當(dāng)復(fù)述；表述有誤的，應(yīng)及時、主動予以更正并致歉，避免鑄成大錯。

第三十七條  應(yīng)價和舉牌

除有特別約定外，應(yīng)當(dāng)要求競買人以舉牌的方式表示應(yīng)價。

競買人舉牌不放的，應(yīng)征詢其是否自我繼續(xù)加價，不得未經(jīng)征詢就予加價。

第三十八條  “三到”表現(xiàn)

對競買人的價格表示和舉牌動作要反應(yīng)機敏、快速、及時，盡量顧及到每個競買人的價格表示，做到“三到”（眼或耳到、手到、嘴到），即當(dāng)看到或聽到競買人的價格表示時，手應(yīng)及時指向應(yīng)價人，并同時口報該價格，作出接受該價格的反應(yīng)。

第三十九條  報價和節(jié)奏

報價應(yīng)當(dāng)流利、準(zhǔn)確，妥善把握快慢、張馳相宜的主持節(jié)奏。

第四十條  競價幅度

應(yīng)以拍賣人事先告知或約定的競價幅度引導(dǎo)競買人競價，可現(xiàn)場調(diào)整競價幅度。調(diào)整時，應(yīng)以“適度、合理、公平”為原則。

第四十一條  增價拍賣方式

以增價拍賣方式主持拍賣時，應(yīng)當(dāng)給予競買人充足、合理的最后加價機會。最后加價機會以三次報價為宜。

以落槌方式表示買定的，落槌應(yīng)當(dāng)慎重。落槌前應(yīng)環(huán)視全場確認(rèn)無人競價后果斷落槌，不得低頭或偏頭落槌，更不得漠視競買人的價格表示而武斷或草率落槌。

第四十二條  減價拍賣方式

減價拍賣時，若以落槌方式表示買定的，應(yīng)當(dāng)自始至終提槌報價。

若有人舉牌應(yīng)價且價格不低于保留價，應(yīng)立即落槌宣布成交，不得給予其他競買人再次加價的機會。應(yīng)價者若為多人且難分先后的，可以其他方式確定買受人：

（一）有約定以增價拍賣方式確定的，則轉(zhuǎn)為增價拍賣確定，并以該應(yīng)價為增價拍賣的起始價。競價只限在已作價格表示的且難分先后的應(yīng)價者之間進(jìn)行；

（二）有約定以抽簽方式確定的，則抽簽確定。

若無人應(yīng)價，應(yīng)按遞減的競價幅度多次勻速口報降低的價格。每次報價的次數(shù)不得少于三次，頻率不宜快于三秒。

若價格減至保留價時仍無人應(yīng)價的，應(yīng)宣布未成交。

第四十三條  買定和落槌

落槌時不得先宣布成交再落槌。

為維持拍賣現(xiàn)場秩序，可連擊拍賣槌以示驚堂。連擊時，每次不得少于三下，以便區(qū)別于表示買定的落槌。

第四十四條  落槌后的競價要求

以落槌或其他方式表示買定后，有其他競買人要求繼續(xù)競價的，不應(yīng)允許。

第四十五條  未買定

拍賣標(biāo)的未買定的，不得落槌，應(yīng)宣布沒有成交，不得宣布“收回”。

拍賣日后，有競買人要求不經(jīng)競價購買未買定的拍賣標(biāo)的的，不應(yīng)允許。

第四十六條  競價秩序維護(hù)措施

對競買人明顯的、制止無效的串通、操縱競價行為，應(yīng)采取積極的競價秩序維護(hù)措施，依次為：

（一）給予其嚴(yán)正警告一次；

（二）取消其競買人的資格，責(zé)令其離場；

（三）中止競價秩序無法維護(hù)的拍賣活動。

第四十七條  拍賣筆錄

拍賣會結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)場在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名，不得由他人代簽或偽造拍賣筆錄。

 

第七章  執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范

 

第四十八條  禁止酒后執(zhí)業(yè)

嚴(yán)禁醉酒執(zhí)業(yè)。在任何情況下，不得酒后主持拍賣會。

第四十九條  禁止內(nèi)幕交易

在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得主持未予公開拍賣信息的或未經(jīng)公開展示拍賣標(biāo)的的拍賣會，不得無故拒絕符合競買資格的競買人的公開競價。

第五十條  禁止欺詐

嚴(yán)禁欺騙、誤導(dǎo)競買人，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄Z。

第五十一條  內(nèi)幕信息

不得將保留價、競買人數(shù)量及名單等內(nèi)幕商業(yè)信息以明示或暗示的形式告知法律和所在拍賣企業(yè)允許范圍以外的人員，也不得基于內(nèi)幕信息為他人提供交易方面的建議，更不得利用內(nèi)幕信息獲取個人利益。

第五十二條  離職交接

離職時，應(yīng)當(dāng)按所在拍賣企業(yè)規(guī)定妥善完成交接工作，不得擅自帶走所在企業(yè)的財物、工作資料和客戶資源。離職后，仍應(yīng)恪守誠信，保守原所在企業(yè)的商業(yè)秘密。

第五十三條  有序競爭

在業(yè)務(wù)宣傳、辦理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)保持同業(yè)間公平、有序競爭秩序，并遵循以下規(guī)范：

（一）不得以貶低同行的專業(yè)能力和水平等方式招攬拍賣業(yè)務(wù)；

（二）不得以提供或承諾提供回扣等方式承攬拍賣業(yè)務(wù)；

（三）不得利用新聞媒介或其他手段向其提供虛假信息或夸大自己的專業(yè)能力。

第五十四條  禮物收送

在政策法律及商業(yè)習(xí)慣允許范圍內(nèi)的禮物收、送，應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)范：

　?。ㄒ唬?不得是現(xiàn)金、貴金屬、消費卡、有價證券等違反商業(yè)習(xí)慣的禮物；

　  （二）禮物收、送將不會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定；或使禮物接受方產(chǎn)生交易的義務(wù)感；

　  （三）禮物收、送將不會使客戶獲得不適當(dāng)?shù)膬r格或服務(wù)上的優(yōu)惠。

第五十五條  娛樂及便利

　　邀請客戶或應(yīng)客戶邀請進(jìn)行娛樂活動或提供交通工具、旅行等其他方面的便利時應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)范：

　?。ㄒ唬儆谡叻ㄒ?guī)允許的范圍以內(nèi)，并且在第三方看來，這些活動屬于行業(yè)慣例；

　?。ǘ┎粫尳邮苋艘虼水a(chǎn)生對交易的義務(wù)感；

　　（三）根據(jù)行業(yè)慣例，這些娛樂活動不顯得頻繁，且價值在政策法規(guī)和所在企業(yè)允許的范圍以內(nèi)；

（四）這些活動一旦被公開將不至于影響所在拍賣企業(yè)和個人的聲譽。

第五十六條  媒體采訪

　　應(yīng)當(dāng)遵守所在拍賣企業(yè)關(guān)于接受媒體采訪的規(guī)定，不得擅自代表所在企業(yè)接受新聞媒體采訪，或擅自代表所在企業(yè)對外發(fā)布信息，對外發(fā)布的信息不得損害行業(yè)或企業(yè)利益及聲譽。

 

第八章  附則

 

第五十七條  監(jiān)督、管理機構(gòu)

廣東省拍賣業(yè)協(xié)會拍賣師專業(yè)委員會為廣東省拍賣師職業(yè)操守情況的監(jiān)督、管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)主辦廣東省拍賣師職業(yè)操守的榮譽評選活動，受理廣東省拍賣師職業(yè)操守的信訪和投訴，并向廣東省拍賣業(yè)協(xié)會提出獎懲措施的意見。

第五十八條  獎懲措施

對于遵守本職業(yè)操守的廣東省拍賣師，廣東省拍賣業(yè)協(xié)會拍賣師專業(yè)委員會將根據(jù)《廣東省拍賣師榮譽稱號評選辦法》予以嘉獎，授予榮譽稱號，并頒發(fā)榮譽證書。榮譽稱號獲得者名單在廣東省拍賣業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、刊物向全省業(yè)內(nèi)外通報。

對于有投訴記錄并經(jīng)查實屬違反本職業(yè)操守的拍賣師，取消其當(dāng)屆的榮譽稱號評獎資格，或收回其已獲得的榮譽稱號，由廣東省拍賣業(yè)協(xié)會依照拍賣師專業(yè)委員會提出的處理意見給予相應(yīng)懲戒；情節(jié)嚴(yán)重的，上報中國拍賣行業(yè)協(xié)會，并將中國拍賣行業(yè)協(xié)會的處理結(jié)果在廣東省拍賣業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、刊物向全省同業(yè)通報。

第五十九條  修訂和解釋機構(gòu)

廣東省拍賣業(yè)協(xié)會常務(wù)理事會有權(quán)提出要求修訂本職業(yè)操守，具體由廣東省拍賣業(yè)協(xié)會拍賣師專業(yè)委員會負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第六十條  生效日期

本職業(yè)操守經(jīng)廣東省拍賣業(yè)協(xié)會第四屆常務(wù)理事會審議通過，自2010年3月16日起生效。